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La conformità Executive MBA

Il programma è un programma part-time di un anno. Tratterà sia le teorie applicabili a questo mondo che cambia e la ridefinizione perpetua, ma anche le migliori pratiche dei principali attori del settore attraverso seminari o master class.

Obiettivi e benefici del programma

Questo programma ti prepara in un anno a:

  • Valutare i rischi
  • Definire e pilotare un programma di etica e conformità
  • Imposta un dispositivo di controllo
  • Comunicare e addestrare sui rischi di conformità
  • Distribuire una politica di sanzioni interne
  • Valutare le migliori pratiche

competenze

Questo corso MBA ti porterà ad acquisire le competenze richieste dalle aziende che si confrontano con problemi di conformità, vale a dire:

  • Gestire il rischio di non conformità e comportamento non etico;
  • Comprendere gli attuali dispositivi legali e normativi, per soddisfare i molteplici requisiti delle autorità di regolamentazione;
  • Gestire un servizio di conformità (implementazione di un sistema potente (politiche, procedure, strumenti, formazione, controlli e reporting), diffusione della cultura della conformità, garanzia di vigilanza e trasparenza, ecc.)

Prerequisito (accademico e / o professionale)

  • Minimo obbligatorio M1
  • Esperienza professionale minima di 5 anni

programma

Modulo 1: i fondamenti della conformità

  1. Apprensione del concetto di conformità: il suo posto all'interno dell'azienda, il dovere di vigilanza, le questioni relative alle risorse umane, gli obblighi di segnalazione, la responsabilità aziendale, la responsabilità sociale delle imprese
  2. Fonti di conformità: diritto hard (convenzioni internazionali, leggi, regolamenti, regolamenti dei regolatori); soft law (buone pratiche, raccomandazioni, etica); articolazione delle due fonti (rispettare o spiegare, nome e vergogna)
  3. Funzionamento delle autorità di controllo nazionali, europee ed estere (AMF, ACPR, CNIL, ADLC, ecc., EBA, ESMA, commissioni, ecc., OFAC, PRA, OFS, ecc.)
  4. Applicazioni extraterritoriali di conformità (FATCA, FCPA, regola della concorrenza, legge di blocco, Banca Mondiale, ecc.).

Modulo 2: gestione di un servizio di conformità

  1. Confronto delle migliori pratiche in diversi settori e paesi
  2. Ruolo e sfide di un servizio e un esperto di conformità
  3. Sviluppo di un programma di conformità (mappatura dei rischi, controllo, codice etico, sistema di allarme, ecc.)
  4. Distribuzione del programma, animazione di servizio, comunicazione e formazione
  5. Conoscere e comunicare su questioni legali (diritto penale, aziendale, sociale, fiscale, finanziario, informatico, ecc.)
  6. Vigilanza regolamentare e legale (Bale 3 e 4, Solvency II, MIF, MAR, derivati, ecc.)

Modulo 3: Comprensione del rischio di conformità

  1. Rischio digitale: sicurezza digitale e minaccia informatica; Big Data; Internet of Things; reti sociali; protezione dei dati e RGPD; comunicazione con la CNIL; sviluppo di una carta informatica
  2. Rischio di non conformità legale:
    1. Rischio di corruzione (OCSE, FCPA, UKBA, linee guida SCPC, impegno dei leader, programma di etica, controllo e sanzioni nazionali, europei o dell'UFAC)
    2. Rischio di conflitto di interessi (Consiglio di amministrazione, Consiglio di sorveglianza, Comitati consultivi, Direttori indipendenti, ecc.)
    3. Rischio di pratiche anticoncorrenziali (cartelli, abuso di posizione dominante, ecc.)
    4. Rischio di frode e delinquenza finanziaria (abusi di mercato, riciclaggio di denaro sporco, finanziamento del terrorismo)
    5. Rischio fiscale (evasione, paradisi fiscali, ecc.)
    6. Rischio sociale e ambientale: fornitori, subappaltatori, danni ambientali, sanzioni, ecc.)

Modulo 4: gestione di un rischio di conformità

  1. Cooperazione con le autorità di regolamentazione nazionali e internazionali; comunicazione interna ed esterna, ecc.
  2. Esecuzione di una revisione o indagine interna (procedura, indipendenza degli investigatori, garanzia dei dipendenti, ecc.)
  3. Supporto di un'indagine esterna (cooperazione a monte con le autorità di regolamentazione, cooperazione a valle con le autorità di regolamentazione, ricerche, visite ai luoghi di lavoro, garanzia dei diritti, ecc.)
  4. Negoziare ed eseguire accordi di transazione francesi o esteri (transazioni amministrative e penali, nazionali o internazionali, dichiararsi colpevoli, perseguimento differito negli Stati Uniti e convenzione per la Corte di Interesse Pubblico, procedure per la riduzione dei contratti d'acquisto, ecc.)

Modulo 5: pratiche di conformità

  1. Case study: simulazione (gioco serio); giurisprudenza; notizie, ecc.
  2. Responsabile della conformità: posizionamento in azienda; collegamenti con il top management; direzione legale; gestione dei rischi; consiglio di amministrazione o consiglio di sorveglianza; indipendenza; responsabilità, ecc.
  3. Protezione degli informatori (segnalazione di irregolarità, avvisi di ordinamento, ecc.)
  4. Redazione di una carta etica e di un programma di conformità
  5. Scrivere un rapporto di conformità
  6. Outsourcing delle funzioni di compliance (precauzioni, accordi di outsourcing, ecc.)

Modulo 6: progetto individuale

  • Follow-up e supervisione
  • Memoria e difesa

Metodologia e approccio pedagogico

L'approccio pedagogico si basa su quattro pilastri fondamentali: l'apprendimento, la comprensione, la padronanza e l'evoluzione.

  • Impara le basi per garantire una buona comprensione.
  • Capire per avere il controllo.
  • Maestro per essere in grado di evolversi.

Il processo combina l'acquisizione di conoscenze tecniche, gestione e business per essere al confine di mondi che a volte hanno difficoltà a capirsi.

A livello di strumenti l'approccio è agnostico. Non si concentra su uno, ma cerca di evidenziare ciò che è comune a tutti gli strumenti e piuttosto evidenzia i vantaggi e gli svantaggi di ciascuno.

Questa metodologia applicata in M1 e M2 ti consentirà di affrontare con successo le sfide dei Big (e piccoli) Dati di qualsiasi tipo di organizzazione

Attività fuori dal campo: lavoro individuale

valutazione

  • Valutazioni specifiche in base ai corsi
  • Casi pratici trasversali
  • Giochi seri
  • hackathon

Attività fuori dal campo

Master classes, incontri con esperti e aziende

Approccio pedagogico

ESLSCA ha una lunga tradizione di formazione finanziaria.

In 70 anni, la finanza si è evoluta come la nostra scuola, ma siamo sempre impegnati a offrire ai nostri partecipanti gli strumenti migliori per sostenere la loro carriera.

conformità


La conformità Executive MBA

  • La nostra pedagogia mira a soddisfare le aspettative specifiche dei professionisti:
  • Un insegnamento che è sia teorico che applicato
  • Un approccio situazionale e un caso di studio
  • Contatti regolari con esperti
  • Apprendimento individualizzato

Sistema di valutazione

Gli studenti saranno valutati durante tutto il corso sul lavoro di gruppo, sui compiti individuali o sulle revisioni da tavolo.

opportunità

  • Funzionario di conformità o conformità
  • Direttore o capo della lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo
  • Direttore o responsabile del controllo interno
  • Direttore o Responsabile dell'audit
  • Direttore dei rischi bancari

ammissioni

La Scuola offre la possibilità, per tutti i suoi corsi, di candidarsi online durante tutto l'anno: da gennaio a dicembre.

La selezione dei candidati viene effettuata su file (CV questionario di candidatura) seguito da un colloquio di motivazione.

Condizioni di ammissione

  • Dirigenti della società
  • MBA 1 convalidato o in corso di convalida per l'istruzione durante un anno universitario (programma MBA 2)
Programma insegnato a:
Francese
Inglese

Vedi 11 più corsi della ESLSCA Business School »

Ultimo aggiornamento February 24, 2019
Questo corso è Obbligo di frequenza
Date di inizio
Richiedi info
Ottobre 2019
Duration
1 anno
Part-time
Prezzo
14,000 EUR
Deadline
Per luogo
Per data
Date di inizio
Data di fine
Scadenza domanda
Date di inizio
Ottobre 2019
Data di fine
Scadenza domanda
Location
Scadenza domanda
Data di fine

Ottobre 2019

Location
Scadenza domanda
Data di fine